近年来，语法化，也就是实词虚化为语法标记的过程，受到研究者越来越多的重视。虚化本来是研究 历史语法的人最感兴趣的问题，现在许多研究共时语法的人也把研究方向转到这方面来，其原因是 研究共时语法的人希望对共时语法现象作出解释而不仅仅是描写，不少人相信，语言共时平面上的 变异（ｖａｒｉａｔｉｏｎ）是语言历时演变（ｃｈａｎｇｅ）不同阶段不同层次的反映，实词虚 化的过程因此能为共时语法现象提供一种重要的解释。拙文（１９９４）曾对国外研究语法化的情 况有一个不太全面的介绍。最近又见到１９９４年芝加哥大学出版社出版的一本书，书名叫《演化 而来的语法》，副题是“世界语言中的时、体和情态”（ＴｈｅＥｖｏｌｕｔｉｏｎｏｆＧｒａｍ ｍａｒ———Ｔｅｎｓｅ，Ａｓｐｅｃｔ，ａｎｄＭｏｄａｌｉｔｙｉｎｔｈｅＬａｎｇｕａｇｅ ｓｏｆｔｈｅＷｏｒｌｄ，ＴｈｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＣｈｉｃａｇｏＰｒｅｓ），由Ｊｏ ａｎＢｙｂｅｅ，Ｒ．Ｐｅｒｋｉｎｓ和Ｗ．Ｐａｇｌｉｕｃａ三人合著。作者调查了７６种不同 地区、不同族系、不同类型的语言，考察时、体、情态三类语法标记如何由实词虚化而来，发现虚 化的规律带有普遍性。这种研究是把语言类型学跟语言的历时研究结合起来。不仅如此，作者认为 ，弄清语法标记形成的历史过程还不是最终目的，最终目的是要弄清词义虚化的机制，也就是虚化 是如何在日常语言使用的过程中引发和实现的，也就是要弄清语言实际使用的环境和使用者的认知 心理如何影响词义的变化。因此这种研究又是把历时考察和共时分析结合起来的。本文不打算对这 本书的内容作全面介绍，而是着重介绍书中关于虚化机制的部分（第８章），当然也涉及到其它章 节。这部分实际是对全书内容的一个总结，其中有些观点很有新意，有必要让国内研究语法化的同 行了解。最后也谈谈本人读后的一些体会。下面介绍中括号里加的部分是笔者的评注。作者说， 要弄清实词虚化的机制，跨语言的普遍调查不完全解决问题，主要还得对某一语言某一时期的文本 作细致的考察，考察虚词或语法标记各种用法的差别，它们的分布状况和使用频率。作者已经发现 的虚化机制有五种：（１）隐喻，（２）推理，（３）泛化，（４）和谐，（５）吸收。分别介绍 如下。（１）隐喻（Ｍｅｔａｐｈｏｒ）隐喻就是用一个具体概念来理解一个抽象概念的认知方式 ，现在常说成是从一个认知域到另一个认知域的投射（ｍａｐｐｉｎｇ）。拿英语情态动词ｍａｙ 来说，由表允许（ＭａｙＩａｓｋａｑｕｅｓｔｉｏｎ？）进一步虚化为表或许（Ｈｅｍａｙｂ ｅａｓｐｙ），就是由“行”域投射到“知”域的隐喻，因为允许别人做某事跟行动有关，而对可 能性的主观推测跟知识有关。“知”的概念比“行”的概念更加抽象，所以用前者隐喻后者。隐喻 的一个重要特点是两个域的总体概念结构（这种总体概念结构如果比较具体，现在的认知语言学 家称之为“意象－图式”）有相似之处，而且在投射过程中保持不变。上例中ｍａｙ的“行”域和 “知”域都保持“克服阻力”这样一个总体概念结构：“允许”是某种行动的阻力被克服，“或许 ”是说话人作出某种结论的阻力被克服。这种隐喻是各种语言情态动词虚化的普遍机制。研究虚化 的主要人物中，Ｓｗｅｔｓｅｒ（１９９０）和Ｈｅｉｎｅ等人（１９９１）认为隐喻是虚化最主 要的驱动力。既然隐喻是由一个认知域投射到另一个认知域，那么虚化的完成就是突然的（ａｂｒ ｕｐｔ）。他们当然也认识到还有一种渐变的（ｇｒａｄｕａｌ）过程，即下面要说的推理机制， 并且认为隐喻和推理两种机制在虚化的整个过程中都起作用。拙文（１９９７）对Ｓｗｅｅｔｓｅ ｒ的观点做过介绍。（２）推理（Ｉｎｆｅｒｅｎｃｅ）推理是指语用推理。说话人（Ｓ）和听话 人（Ｈ）之间有一种紧张关系：Ｓ不想说得太详细，而Ｈ又想要Ｓ尽量说得详细。双方都意识到这 种紧张关系的存在，解决的办法就是Ｈ依靠语境从Ｓ有限的话语中推导出没有说出而实际要表达的 意思（或叫“隐含义”）。如果一种话语形式经常传递某种隐含义，这种隐含义就逐渐“固化”， 最后成为那种形式固有的意义，这种后起的意义甚至可能取代原有的意义。常举的例子是英语连词 ｓｉｎｃｅ由表时间到表原因的虚化：ａ．Ｉｈａｖｅｒｅａｄａｌｏｔｓｉｎｃｅｗｅｌａｓｔ ｍｅｔ．（时间）ｂ．ＳｉｎｃｅＳｕｓａｎｌｅｆｔｈｉｍ，Ｊｏｈｎｈａｓｂｅｅｎｖｅｒｙ ｍｉｓｅｒａｂｌｅ．（时间／原因）ｃ．Ｓｉｎｃｅｙｏｕａｒｅｎｏｔｃｏｍｉｎｇｗｉｔｈ ｍｅ，Ｉ’ｌｈａｖｅｔｏｇｏａｌｏｎｅ．（原因）在（ｂ）这样的上下文里，ｓｉｎｃｅ有了 “先发生的事是后发生的事的原因”这一隐含义，在（ｃ）里这个隐含义已经固化，取代了原来的 时间义。上下文或语境在推理过程中起着至关重要的作用。按照推理机制，虚化是逐渐完成的，一 个成分在由Ａ义转化为Ｂ义的过程中总是存在一个Ａ义和Ｂ义共存的阶段。本书作者站在Ｔｒａｕ ｇｏｔ（１９８９）的一头，跟Ｓｗｅｅｔｓｅｒ和Ｈｅｉｎｅ等人的观点不同，认为推理机制是 虚化的最重要的机制，它贯穿于虚化的全过程，而隐喻机制只在虚化的初始阶段起作用，这个阶段 实词只是变为比较虚一点的实词，还没有变为真正的虚词或语法成分，例如表身体部位的词演变为 表空间位置，“山脚”、“背阳”、“桥头”、“门面”，这里“脚、背”等词还不是虚词。这是 因为隐喻需要有比较具体的“意象－图式”，它们在实词中更易获取。有许多被认为是由隐喻实现 的虚化，在作者看来实际都是推理机制的作用。仍以英语ｍａｙ为例，ｍａｙ较早的用法是表“客 观可能”，这种意义现代英语已用ｃａｎ来表达（Ｈｏｗｃａｎｔｈｅｒｅｂｅｓｕｃｈａｔｈｉ ｎｇ？）。按作者的观点，表“或许”的ｍａｙ和表“允许”的ｍａｙ都是由表“客观可能”的ｍ ａｙ虚化而来的。Ｓｗｅｅｔｓｅｒ自然都会用隐喻机制来解释，然而有中古英语的实例为证，ｍ ａｙ由表“客观可能”虚化为表“或许”是推理机制起作用的渐变过程：ｅａｒａｓｌｅｐｅｒ ｙｎｓｌｙｅ，ｔｈａｔｍｏｎｍａｙｓｌｙｄｅｈｉｄｅｒ．“Ｙｏｕａｒｅｓｏｕｎｗａｒ ｙａｓｌｅｐｅｒｔｈａｔｓｏｍｅｏｎｅｃａｎｓｎｅａｋｉｎｈｅｒｅ．”这句里的ｍａｙ既 有主观估计（表“或许”）的意思，又有“客观可能”的意思，两种意思并存，这是推理机制才会 出现的情形。这两个意思之间存在着推导关系：如果一件事客观上有可能性，那么主观上多半可以 作这样的估计。引发这一推导的是ｍａｙ出现的上下文：施事主语是不定代词ｍｏｎ“ｓｏｍｅｏ ｎｅ”，实施某种行动的意义比较弱，所以容易由“行”域义向“知”域义过渡（是“过渡”而 不是“投射”）。（３）泛化（Ｇｅｎｅｒａｌｉｚａｔｉｏｎ）泛化是一个实词的语义成素部分 消失，从而造成自身适用的范围扩大。以英语情态动词ｃａｎ的虚化过程为例，由表心理能力到表 一般能力，再到表客观可能，这是一个逐步失去语义成素的过程（例句为笔者自拟）：ａ．心理能 力Ｈｅｃａｎｒｅｃｉｔｅｔｈｅｗｈｏｌｅｔｅｘｔ．使施事得以实现某一状况的心理条件ｂ． 一般能力Ｈｅｃａｎｌｉｆｔｔｈａｔｂｏｘ．使施事得以实现某一状况的条件ｃ．客观可能Ｔｈ ｅｒｏｏｍｃａｎｈｏｌｄ５０ｐｅｏｐｌｅ．使某一状况得以实现的条件作者认为，泛化可以用 来描写虚化过程，但泛化本身到底能不能算一种虚化的机制还不好说，也许它只是其他机制（推理 和隐喻）作用的结果，或者是有一系列小的推理或隐喻组成的。人经常作这样的推理：如果做一件 事需要心理能力的话一般也就需要生理上的能力（身体不好就做不好学问），而需要生理能力的 话一般也需要客观条件的许可（饭都吃不上还做什么学问）。因此ｃａｎ的适用范围先只是心理 动词ｓｅ，ｓｐｅｌ等，然后是心理兼生理物理动词ｓｅｗ，ｃｏｏｋ等，然后是纯生理物理动词 ｓｗｉｍ，ｌｉｆｔ等，最后可以用于动词的被动式（ｃａｎｂｅｌｉｆｔｅｄ），就是表客观可 能了。一般认为由空间义到时间义的演变是一个隐喻过程，即由空间域投射到时间域。我用对当的 汉语例子来说明，“他在厨房”的“在”表空间，“他在做饭”的“在”表时间（进行时）。作者 认为其实这也是一个泛化过程。在空间发生的某个动作总是在时间中进行的，因此“在”字的虚化 有一个阶段既表空间又表时间，如“他在做饭”“他在钓鱼”，动词“做饭”“钓鱼”跟特定的场 所（厨房、河边）相联系，后来扩展到不跟特定场所联系的泛义动词，如“他在工作”“他在帮我 ”，最后扩展到“他在唱歌”“他在说话”，就纯粹是表时间义的了。泛化和推理有相同处也有不 同处，语境或上下文起重要作用，这一点是相同的，不同的是，推理是语境生发的意义进入了原来 的形式，泛化是语境使得原来的形式失去一部分语义。正因为有这种区别，所以作者暂且把泛化作 为一种虚化机制单独列出。泛化本身及其与推理和隐喻的关系还值得进一步研究。（４）和谐（Ｈ ａｒｍｏｎｙ）要说明和谐机制，最好以英语情态动词ｓｈｏｕｌｄ进一步虚化为虚拟语气词为例 。ａ．Ｉｔｉｓｅｓｅｎｔｉａｌｔｈａｔｏｎｔｈｉｓｐｏｉｎｔｔｈｅｃｈｕｒｃｈｅｓｓｈ ｏｕｌｄｌｅａｒｎｆｒｏｍｅａｃｈｏｔｈｅｒ．ｂ．Ｉｓｉｔｌｅｇｉｔｉｍａｔｅｔｈａｔ ｔｈｅｙｓｈｏｕｌｄｓｅｋｔｏｆｕｒｔｈｅｒｔｈａｔａｉｍｂｙｄｅｍｏｃｒａｔｉｃａｎ ｄｃｏｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｍｅａｎｓ？ｃ．Ｔｈｅｐｏｌｉｃｅａｒｅｅｘｐｅｃｔｉｎ ｇｔｈａｔｔｈｅＬｉｂｙａｎｓｓｈｏｕｌｄｍａｋｅｔｈｅｆｉｒｓｔｍｏｖｅ．在从句中ｓ ｈｏｕｌｄ表虚拟语气，开始时主句的谓词是表必须或应该的，如（ａ）里的ｅｓｅｎｔｉａｌ，从句的ｓｈｏｕｌｄ虽然仍然有表应该的情态意义，但这种意义已经很弱，使用ｓｈｏｕｌｄ主要是为了跟主句谓词的应该义保持和谐（一致）。也就是说，主句如果有了一个比较实在的应该义，从句的应该义就会变得羡余而弱化。后来出现的是主句的谓词不是直接表示应该，只是跟应该有联
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