出生在印度达卡贫民区的一个九口之家的下层家庭的女孩,同一个出生在好区的受过良好教育的富裕 家庭的男孩相比,发展机会大相径庭。在津巴布韦农村地区,一个携带爱滋病毒的孤儿,在其一生 中肯定比出生在哈拉雷的其父母健康且受过良好教育的同胞所拥有的机会和选择要少。一个出生在 瑞士、美国或日本的普通小孩,同另一个同时出生但却生在南美贫穷落后的农村地区的小孩相比, 具有不可比的生活机会。这种巨大的机会不平等,本质上是应当反对的。几乎每一种文化、宗教和 哲学传统都认为,为了其自身的利益,应当关注平等。我们认为,正如世界银行《2006年世界 发展报告:公平与发展》所详述的那样,现在有大量的证据表明,总体而言,平等也有助于追求社 会长期的繁荣。在阐述这种立场时,我们并不关注结果的不平等(比如收入),而是关注按照机会 平等原理所提出的平等观念。一个人的生活前景不应当受他或她不能控制的环境影响,比如出生的 国家、性别、种族和家庭出身。对比之下,结果或许会因为努力、禀赋和运气的不同而很不一样。 这种方法延续了过去几十年的主流观点,这在约翰·罗斯、罗纳德·沃金、艾玛亚·森和约翰·罗 墨的研究中显而易见。但我们还认识到,虽然支持平等机会原则,社会可以实施干预以保护其最需 要帮助的人的生计(生活在某一绝对需要的门槛之下)。因此,我们把避免绝对的剥夺作为平等的 一个基本原则。巨大的不平等仍然存在每个人的机会形成开始于他们出生之前。他们的父母是谁, 居住在什么国家,富裕程度如何,这些对于一个人的寿命、
教育、获得服务的机会和经济前景等都 会带来很大的不同。正如图1表明的那样,婴儿死亡率在一个国家的内部以及不同的国家之间有很 大的差距。例如,在萨尔瓦多,没有上过学的母亲所生的小孩在其一周岁之前死去的可能性,相当 于那些受过较好教育的母亲所生的小孩的4倍。并且不平等在儿童时代仍然存在。让我们考虑一下 厄瓜多尔儿童行为测试的差异。这些3-4岁的孩子来自不同的人口群体,这些群体是按照教育、 居住地和财富来划分的。正如图2表明的那样,那些来自最富有的20%家庭的小孩,或者说其母 亲受过12年以上教育的小孩,经历了符合国际标准的认知开发过程。那些其父母又穷又没有受过 什么教育的小孩在开发技能方面要慢得多,限制了未来的发展机会。这类潜能方面的差距会通过教 育体系和获得工作和服务的机会而不断扩大。到目前为止,构成全球市场最大扭曲的国际贸易和移 民的障碍维持着国与国之间巨大的不平等。令人鼓舞的是,一些社会指标呈现明显的趋同倾向,特 别是在过去40多年里,人的寿命延长了,当然,非洲国家的寿命指标是主要的例外。在过去10 年左右的时间里,非洲国家为艾滋病毒/艾滋病所困扰,人的平均寿命急剧下降。对比之下,由收 入指标所表现的世界各国人们经济地位的不平等有了大的、长期的扩展,一直延续到上个世纪80 年代。这种趋势基本上是由各国增长率的差距所推动的(见图3)。虽然自上世纪80年代以来, 主要由于中国和印度的迅速发展,这一指标有了一定的下降,但这种差距对于发展缓慢的最贫穷的 国家来说却在扩大。不平等阻碍发展图1是否活着取决于环境各国的婴儿死亡率是不同的,在一个 国家内部,婴儿母亲所受教育也会影响婴儿的死亡率来源:2006年世界发展报告,人口健康调 查资料(DHS)。每一条垂线对应于一个国家。垂线的最高点表示其母亲没有受过教育的婴儿的 死亡率,垂线的最纸点表示其母亲完成了中等教育的婴儿的死亡率。曲线穿过一个国家的平均死亡 率,平均死亡率经过人口中受过教育的母亲的比重加权计算。图2人生的发展机会很早就决定了厄 瓜多尔3-5岁儿童认知能力的开发在不同的家庭之间差距显著最富有的和最穷的25%母亲一方 所受的教育中值中值来源:克里斯蒂娜·派克森,罗伯特·斯克迪,“厄瓜多尔儿童的认知开发” ,华盛顿,世界银行,2005。注:词汇识别测试(TVIP)成绩的中位值对应于按月计算的 儿童年龄。TVIP是一种测算西班牙语词汇量的方法,不同于国际标准。中位值的曲线因扇形回 归趋于平滑,扇形回归的幅宽为3。图3全球收入的鸿沟全球人与人之间的不平等越来越受国家之 间的差距所影响平均对数离差JXSHKX机会不平等通过经济、社会文化和政治机制复始,代代 相传,导致我们称之为的不平等的。即使在称为机会乐土的美国,一项近来的研现,代际收入弹性 为0.6(马詹德,2005年),这着当前收入为全国平均收入一半的家庭,要五代的时间才能 达到平均收入水平。再生不平等的这一过程也会降低效率,阻面发展。证据主要分为两类:对市场 不完善平等相互作用方式所作的微观经济分析;对政治不平等的机构组成相互作用所作的记载。考 虑下面的例子:市场失效,不平等和投资效率低下在一个市场运行完善的世界,投资决定跟决策人 的收入、财富和社会地位没有什么关系。然而,因为各种原因,主要是经济上的,也有政治上的, 市场是不完善的。例如,在加纳,土地典型地是按照习俗分配的,因此,财产权的保障常常是同当 地的权力结构相关联的。如果人们在村子里225JXSHKX的等级制度或家族等级制度的权力 结构中没有一席之地的话,他们就不太可能让其土地休耕(一种旨在保持土地长期生产力的投资) ,因为人们担心当土地休耕时,他们的土地被重新分配(古斯腾和尤吉,2002年)。因为妇女 在权力结构中几乎没有地位可言,她们的土地常常是不休耕的,或者是长期不休耕的,其土地的生 产力比男人土地的生产力要低得多。土地生产力的相应的下降对社会来说是一种净损失。另一个例 子有关南部加纳萨瓦纳雨林地区,在那儿许多农民间种木薯与玉米。近来,向欧洲出口的菠萝种植 提供了一种新的机会。上个世纪90年代的调查结果显示,菠萝生产的盈利远大于传统的间种作物 ,转向菠萝生产的平均回报超过1200%。然而,在被调查的1070块地只有190块用来种 植菠萝。当农民被问到为什么不种菠萝时,他们差不多是一致的说“我没有钱”。调查报告的作者 认为,涉及到转种作物的固定成本和缺乏一个运行良好的信用市场,阻碍了大批农民从事赢利大的 投资。在这些地方,产量和投入水平低于它们的潜在能力(古斯腾和尤吉,1999年)。在印度 北部的农村地区,项近来的试验研究表明,一个人的社会地位至在一个相当基础的层面上也会影响 到一个的行为表现(见图4)。在第一项试验中,要求出身于社会下层和出身于社会上层的中学生 成的试验小组解答迷宫并给予他们报酬,报支付的标准基于他们解答迷宫的数目。在第场比赛中, 不宣布参赛者的个人信息。在第二比赛中,宣布了参赛者的姓名和所属的村庄。第三场比赛中,参 赛者按照社会等级分离开,后,六人一组的每位参赛者的姓名、村庄和社等级都予以公开。当社会 等级没有宣布时,参者在行为表现上看不出社会等级的差距。但显社会等级导致出身于社会下层的 儿童平均为表现显著下降,不管支付计划是按件计酬(答一个迷宫给一个卢比)还是按比赛的形式 (答了大部分迷宫的获胜者每解答一个迷宫得个卢比,其他的人一分钱也得不到),当宣布会等级 时,平均来说出身社会下层的儿童解的迷宫数比不宣布社会等级时少了25%。尽我们不知道孩子 们是怎么想的,但有可能是226的自信心受损,以及他们认为会受到不公正对待。如果在实际工 作环境中生产率也呈现似的下降,那么个人和社会的损失就不会是关紧要的。倘若它导致预计更低 的回报,那么下层社会群体教育的投入会更加不足。政治不平等和机构的组成这类证据关心的是政 治不平等和政府机构展之间的关系。起点是衡量机构质量和收入平的相关性。尽管关于计量经济学 的争论仍继续,近来研究文献的一个重要组成部分认,历史上形成的机构与现代收入水平之间存明 显的因果关系。背后的原因是什么?历史分析支持这样一观点,即不平等影响着机构,特别是极端 的政上的不平等会使得机构的设计有利于精英阶获得和凝聚租金,但在保护多数人的财产权面,在 提供基础广泛的教育、风险管理和基础施方面,以及在培育广泛的具有竞争性的金和产业结构方面 效率低下。以欧洲人在北美南美殖民地上早期的机构长期的发展道路的研究为例(恩格尔曼和索罗 夫,2002年)。作者发现,在南美殖民地到处是缺乏技能的劳工。在那儿,有大批的土著美人 和从非洲贩来的奴隶。这些劳工加上采矿术和大型的种植园,为阶级社会、掠取性的社提供了经济 基础。在这种社会,土地的拥有和治权力是高度集中的。对比之下,在北美,英殖民主义者试图推 行寡头政治结构和掠取式经济结构,但没能实现。在那儿,既没有自然源,也没有现成的低级劳工 的供应。创造公平的环境政策制订者能够做些什么来提供更高程度平等呢?在国内,他们需要进行 人力资源投,拓展获得公正、土地和基础设施的机会并推市场的公平。在国际,他们需要关注全球 市场运行和管理全球市场的规则。政府必须设法转通常的次序,从最贫穷、被边缘化的人们入手。 他们也要认识到,个人自由是发展过程的最终目标,个人激励是增长和繁荣的主要动力。必须通过 运行良好、竞争性的市场来追求平等,而不是反对这样的市场。拓展机会就发掘人的潜力来说,应 当在社会部门的一系列措施中反映更大的机会,包括服务于全体人民的优质基础教育、预防保健以 及应对与气候、健康和劳动收入有关震荡的风险管理。就市场而言,重点应包括通往市场的乡村道 路,农民和贫民区居民的职业保障和小型信贷。在政治领域,应当包括“赋权”计划——获得公正 的机会,基本服务提供者的责任和地方民主。例如,在一些国家,有相当多的有关成功的早期儿童 开发的证据。在牙买加,一项受到控制的试验将发育受到阻碍的儿童(一种长期营养不良的措施)同具有正常高度的儿童进行比较。受到营养阻碍和行为干预的儿童在18个月以后能够消除显著的发展差异。没有参与这项计划的营养不良的儿童永远不能缩短与正常儿童之间的鸿沟(见图5)。这一点至关重要,不仅因为特权常常是限制穷人和中产阶级发展机会的对应物,也因为特权同阻碍
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